银河证券连夜问责弃购:交易主管撤职,自营负责人党内警告

澎湃新闻记者 林倩

2019-07-06 14:09 来源:澎湃新闻

网下打新弃购“天准科技”之后,中国银河证券股份有限公司(下称中国银河,601881)被中国证券业协会列入限制名单。

7月6日,澎湃新闻从中国银河内部获悉,针对此次自营投资总部未成功参与天准科技网下申购操作事故,中国银河党委7月5日连夜召开紧急会议,研究自营投资总部未成功参与天准科技网下申购问题调查处理事宜。

根据公司员工违纪违规行为处理办法的有关规定,中国银河给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分,调离投资岗位;给予新股信息员、交易员诫勉谈话等;同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。

另外,中国银河党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查,全面加强条线管理。

7月4日,苏州天准科技股份有限公司科创板IPO网下初步配售结果及网上中签结果,中国银河成为首家未进行网下申购的机构,其应申购数量为640万股,实际申购数量却为0股。

中国银河表示,公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。

根据中证协的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次,中证协将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。

7月5日中证协发布通知,决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票承销业务规范》第十五条、十六条规定的中国银河列入限制名单。

银河证券表示,将深刻汲取教训,切实提升业务操作管控能力,坚决杜绝类似事件发生。